第十七届发审委2017年第67次会议审核结果公告

第十七届发审委2017年第67次会议审核结果公告

　　中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2017年第67次发审委会议于2017年12月11日召开，现将会议审核情况公告如下：

　　一、审核结果

　　浙江华通医药股份有限公司（可转债）获通过。

　　二、发审委会议提出询问的主要问题

　　1、发行人本次发行的可转换公司债券由钱木水、沈剑巢、朱国良以其股票作为质押资产进行质押担保，并提供连带责任保证。发行人当前股价跌幅较大，如果进一步下跌，可能面临担保不足的情形，请发行人代表：（1）重新测算担保人的履约能力并进行压力测试；（2）在未来6年内，如果面临担保不足，上述股东将采取何种措施保障债权人利益；（3）补充说明钱木水、沈剑巢、朱国良三人作为保证人的履约能力，是否有股票减持计划，并补充募集说明书；（4）上述担保事项是否符合《上市公司证券发行管理办法》第二十条的规定。请保荐代表人说明核查过程和依据，并明确发表核查意见。

　　2、本次募投项目新增产能10,000吨中药饮片，其中2,000吨产量用来置换老厂区中药饮片产能，且中药饮片收入占全省比例较低。请发行人代表：（1）结合发行人当前所处区域行业地位和竞争优势，分析近年来市场占有率情况，说明新增产能消化措施的可靠性，说明实现占全省需求市场3.63%份额及7.8亿元销售收入的可行性和合理性；（2）说明老厂区及相关设备未来的使用方式与用途，相关固定资产是否存在减值风险，是否对2017年净利润形成不利影响。请保荐代表人说明核查过程和依据，并明确发表核查意见。

发行监管部       

2017年12月11日